二、完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度

      （七）切實(shí)精簡(jiǎn)人才“帽子”。

      在中央人才工作協(xié)調(diào)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)科技領(lǐng)域人才計(jì)劃進(jìn)行優(yōu)化整合。西部地區(qū)因政策傾斜獲得人才計(jì)劃支持的科研人員，在支持周期內(nèi)離開(kāi)相關(guān)崗位的，取消對(duì)其相應(yīng)支持。開(kāi)展科技人才計(jì)劃申報(bào)查重工作，一個(gè)人只能獲得一項(xiàng)相同層次的人才計(jì)劃支持?？萍既瞬庞?jì)劃突出人才培養(yǎng)和使用導(dǎo)向，明確支持周期，人才計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)束后不得再使用有關(guān)人才稱號(hào)。主管部門(mén)、用人單位要逐步取消入選人才計(jì)劃與薪酬待遇和職稱評(píng)定等直接掛鉤的做法?？蒲许?xiàng)目申報(bào)書(shū)中不得設(shè)置填寫(xiě)人才“帽子”等稱號(hào)的欄目。不得將科研項(xiàng)目（基地、平臺(tái)）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評(píng)審專家等作為榮譽(yù)稱號(hào)加以使用、宣傳。

      （八）開(kāi)展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問(wèn)題集中清理。

      由科技部會(huì)同教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院、工程院及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)在2018年底前對(duì)項(xiàng)目、人才、學(xué)科、基地等科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中涉及簡(jiǎn)單量化的做法進(jìn)行清理，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。減少評(píng)價(jià)頻次，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評(píng)的制度。

      （九）加大對(duì)承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵(lì)。

      對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（領(lǐng)銜科學(xué)家/首席科學(xué)家、技術(shù)總師、型號(hào)總師、總指揮、總負(fù)責(zé)人等）以及引進(jìn)的高端人才，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)與項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定人員名單和年薪標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)科技部、人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部備案。年薪所需經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定，在本單位績(jī)效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績(jī)效工資總量。項(xiàng)目范圍、年薪制具體操作辦法由科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部細(xì)化制定。單位從國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)項(xiàng)目間接費(fèi)用中提取的績(jī)效支出，應(yīng)向承擔(dān)任務(wù)的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制，建立科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方參與的創(chuàng)新聯(lián)盟，落實(shí)相關(guān)政策，支持高校、科研院所科研人員到國(guó)有企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)兼職開(kāi)展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，加大高校、科研院所和國(guó)有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

      三、強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

      （十）推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。

      明確設(shè)定科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)，項(xiàng)目指南要按照分類評(píng)價(jià)要求提出項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目申報(bào)書(shū)和任務(wù)書(shū)要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)審核績(jī)效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

      （十一）實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)。

      基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國(guó)際國(guó)內(nèi)同行評(píng)議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)方式。

      （十二）嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(shū)開(kāi)展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

      強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書(shū)的約定逐項(xiàng)考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，不得“走過(guò)場(chǎng)”，無(wú)正當(dāng)理由不得延遲驗(yàn)收，應(yīng)用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)，對(duì)提交評(píng)價(jià)的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實(shí)客觀開(kāi)具科研項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益證明，對(duì)虛開(kāi)造假者嚴(yán)肅處理。

      （十三）加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。

      績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核的參考依據(jù)。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，在后續(xù)項(xiàng)目支持、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假。項(xiàng)目承擔(dān)單位在評(píng)定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，不得簡(jiǎn)單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模。

      四、完善分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制

      （十四）建立相關(guān)部門(mén)為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機(jī)制。

      項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)免責(zé)機(jī)制，對(duì)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，同時(shí)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門(mén)、項(xiàng)目管理部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)要支持高校和科研院所按照國(guó)家科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進(jìn)行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對(duì)科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，與工作對(duì)象對(duì)相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與政策制定部門(mén)溝通，調(diào)查澄清。

      （十五）強(qiáng)化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。

      主管部門(mén)要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整、績(jī)效工資分配、評(píng)價(jià)考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限。高校和科研院所要根據(jù)國(guó)家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，推行一站式服務(wù)，讓科研人員少跑腿。強(qiáng)化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財(cái)物支配權(quán)，強(qiáng)化責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的，實(shí)行終身追究、聯(lián)合懲戒。

      （十六）完善鼓勵(lì)法人擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的考核激勵(lì)機(jī)制。

      以科研機(jī)構(gòu)評(píng)估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)工作，形成合力，壓實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)科研項(xiàng)目和人才的管理責(zé)任。主管部門(mén)在對(duì)所屬高校、科研院所開(kāi)展考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)將落實(shí)國(guó)家科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容。對(duì)于落實(shí)國(guó)家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績(jī)效突出的高校、科研院所，在申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃和人才項(xiàng)目、核定績(jī)效工資總量、布局建設(shè)國(guó)家科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持。

      五、開(kāi)展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)

      科技部、財(cái)政部會(huì)同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績(jī)效顯著、科研誠(chéng)信狀況良好的單位開(kāi)展支持力度更大的“綠色通道”改革試點(diǎn)。

      （十七）開(kāi)展簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)。

      項(xiàng)目直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測(cè)算說(shuō)明，不提供明細(xì)。進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他直接費(fèi)用科目。各項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要簡(jiǎn)化相關(guān)科研項(xiàng)目預(yù)算編制要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報(bào)表。

      （十八）開(kāi)展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)。

      允許試點(diǎn)單位從基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)、中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過(guò)20%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，由單位探索完善科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制。獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點(diǎn)單位在績(jī)效工資總量?jī)?nèi)自主決定，在單位內(nèi)部公示。對(duì)試驗(yàn)設(shè)備依賴程度低和實(shí)驗(yàn)材料耗費(fèi)少的基礎(chǔ)研究、軟件開(kāi)發(fā)、集成電路設(shè)計(jì)等智力密集型項(xiàng)目，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，可進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費(fèi)比例。間接經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。

      （十九）開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)分類支持試點(diǎn)。

      對(duì)從事基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)等不同類型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)職責(zé)定位，完善穩(wěn)定支持和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)支持相協(xié)調(diào)的保障機(jī)制。對(duì)基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu)，加大經(jīng)常性經(jīng)費(fèi)等穩(wěn)定支持力度，適當(dāng)提高人員經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長(zhǎng)期從事基礎(chǔ)研究。

      （二十）開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。

      對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng)；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。對(duì)利用財(cái)政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，在不影響國(guó)家安全、國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

      科技部、財(cái)政部、教育部、中科院等相關(guān)部門(mén)和單位要加快職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化管理與服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，放出活力與效率，管好底線與秩序，為科研活動(dòng)保駕護(hù)航。要開(kāi)展對(duì)試點(diǎn)單位落實(shí)改革措施的跟蹤指導(dǎo)和考核，對(duì)推進(jìn)試點(diǎn)工作不力、無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，及時(shí)取消試點(diǎn)資格、終止支持。對(duì)證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)和做法，及時(shí)總結(jié)提煉在全國(guó)推廣。

國(guó)務(wù)院

2018年7月18日

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