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8月17日，教育部、科技部共同發(fā)布《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（以下簡稱《高校意見》）。

　　8月22日，中科院、科技部聯(lián)合印發(fā)《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》（以下簡稱《中科院意見》）。

　　簡政放權(quán)、高度激勵、適度免責(zé)……高校和中科院接二連三放大招。這將給我國的科技成果轉(zhuǎn)化帶來怎樣一番新局面？

　　收益該不該留歸高校

　　兩大意見均提出，單位擁有科技成果的轉(zhuǎn)化自主權(quán)，而且轉(zhuǎn)化后的全部收益留歸單位。

　　這就帶來了一個老生常談的疑問：這樣是否會造成國有資產(chǎn)的流失？

　　一位不愿具名的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專家告訴記者，在這里應(yīng)當(dāng)明確兩種不同來源的科研項目：對于來自政府投入的科研項目，立項之初就是要求付諸應(yīng)用的，在這種情況下，轉(zhuǎn)化是基本義務(wù)，研究人員不應(yīng)要求額外的收益和獎勵；對于來自自然科學(xué)基金的項目，特別是具有應(yīng)用價值的基礎(chǔ)研究，則應(yīng)當(dāng)解放思想、不吝激勵。

　　他還建議，通過改革，理順項目運行機制，對上述兩種不同性質(zhì)的項目進行區(qū)別對待，從而在保護國有資產(chǎn)的同時，讓資源流向最需要支持的項目。

　　中國科學(xué)院大學(xué)教授柳卸林也肯定了成果收益留歸單位的正面意義：“這筆錢是用于再科研與教育的，而不是其他目的。這可以讓高校有更好的可持續(xù)發(fā)展能力。此外，國家投入的資金通過成果轉(zhuǎn)化促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也會創(chuàng)造更多的稅收。”

　　獎勵比例有玄機

　　在《高校意見》中，專門提到了3個“不低于50%”：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%。

　　在《中科院意見》中，則沒有提到明確的獎勵比例。不過，兩大意見均提到，在扣除用于獎勵和報酬后，收益中余下的部分應(yīng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

　　為什么會有這樣的區(qū)別呢？對此，中科院知識產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)中心副主任宋河發(fā)分析稱，中科院下屬各個單位都是法人機構(gòu)，其中大部分研究所都已制定了自己的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定，并且根據(jù)各自的情況明確了獎勵比例。

　　事實上，很多在成果轉(zhuǎn)化方面先行一步的科研院所，早已制定了相當(dāng)可觀的獎勵制度。

　　例如，自中科院實施“率先行動”計劃以來，上海藥物所作為中央級事業(yè)單位“科技成果使用、處置和收益管理”的改革試點，開展了一系列制度創(chuàng)新。經(jīng)改革，上海藥物所允許將不低于70%的轉(zhuǎn)化收益歸屬團隊。其中成果發(fā)明人最高可拿到一半收益；兩成收益歸團隊所有，用于后續(xù)研發(fā)；剩下三成則“反哺”上海藥物所，支持更多項目研發(fā)。

　　但是宋河發(fā)也指出，提高獎勵比例不是萬能的。在一些地方省份，規(guī)定允許將收益100%用于獎勵個人，但是并沒有起到預(yù)期效果。這其中一個很大的原因是忽視了服務(wù)體系的建設(shè)。

　　“建立服務(wù)體系”意義何在

　　此次兩大意見均有提及這一點?！吨锌圃阂庖姟愤€特別指出，“培養(yǎng)一支了解知識產(chǎn)權(quán)運營和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的，精通科研、管理和法律的高端復(fù)合型專業(yè)化人才隊伍”。

　　這是專家眼中一個大大的亮點。

　　上述科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專家認為，科技成果的交易與一般商品有很大不同，存在嚴(yán)重的雙重信息不對稱。購買方不知道成果的真實應(yīng)用價值；研究者也不理解自己成果的市場價值。在這個過程中，專業(yè)化的服務(wù)體系必不可少。

　　在國外，成果轉(zhuǎn)化往往依靠的不是科技人員，而是內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。這一團隊的規(guī)模往往在20人以上，包括技術(shù)專家、法律專家和投資專家。該團隊具有三大功能：技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理、投資基金。

　　然而，當(dāng)前我國對科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)支撐，普遍還是淺層次、弱力度的。盡管不少科研機構(gòu)都建立了成果轉(zhuǎn)化處或技術(shù)轉(zhuǎn)移處并起到一定作用，但遠未達到理想效果。

　　在宋河發(fā)看來，有了服務(wù)體系和制度建設(shè)，還應(yīng)有相應(yīng)的機構(gòu)建設(shè)。2011年，中科院上海生科院建立了知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，在2012年和2013年兩年間，每年獲得的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益能占到中科院的一半。

　　“由此可見，機構(gòu)的魔力是很大的。”他說。

　　領(lǐng)導(dǎo)“免責(zé)”為哪般

　　《高校意見》特別指出：“高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。”

　　《中科院意見》則寫道：“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗案例，要實事求是認真總結(jié)，對于符合規(guī)定的，不追究相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)決策責(zé)任。”

　　對此，柳卸林認為，所謂“免責(zé)條款”，是針對當(dāng)下一些高校成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的問題而特別提出的。當(dāng)前，高校和研究機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在成果轉(zhuǎn)化中擁有了直接的決策權(quán)。在成果轉(zhuǎn)化中，一個重要特性是：初期成果的作價比較低，但后續(xù)價值變化會很大。以蘋果公司的股權(quán)為例，現(xiàn)在和初期相差幾百倍。

　　“如果用現(xiàn)在的價格來衡量國有資產(chǎn)的價值，在當(dāng)年都是低估，似乎都有國有資產(chǎn)流失之嫌。這一條款由此為高校領(lǐng)導(dǎo)進行成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任進行了界定。”柳卸林說。（李晨陽）

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